涉嫌内幕交易，印刷龙头大股东被“从轻处罚”577.2万

 

　　在今年1月18日界龙实业披露的《行政处罚事先告知书》中，对于界龙集团内幕交易行为，上海证监局不仅没收了违法所得，且对界龙集团处以1731.6万元的罚款，对界龙集团的董事长费钧德、副董事长、总经理费屹立分别处以30万元罚款。

 

　　而通过界龙集团、费钧德以及费屹立此后“申辩”，最终，在没收违法所得后，上海证监局对界龙集团的处罚降低至了577.2万元，对费钧德、费屹立的处罚维持30万元不变。

 

　　利用他人账户获利577.2万元

 

　　《行政处罚书》显示，2015年6~7月，彼时界龙集团董事长、同时也是界龙实业的实控人的费钧德，获悉了李某芬要转让其实际持有的上海伊诺尔实业集团有限公司、上海伊诺尔防伪技术有限公司、北京伊诺尔印务有限公司（以下简称伊诺尔）股权的事项。

 

　　2015年11月，李某芬主动联系费钧德，称愿意和界龙实业商谈股权转让事项。

 

　　此后双方于2016年1月6日对于股权转让价格达成了初步的一致，并确定了由界龙实业聘请的中介机构对伊诺尔进行尽职调查，至3月初尽职调查结束，同时双方就交易价格及相应的盈利承诺达成一致。

 

　　2016年3月26日，界龙实业披露了定增6.3亿元收购伊诺尔的预案，由此上海证监局认为，此次交易为重大事件，构成《证券法》规定的内幕信息，内幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公开于2016年3月26日。

 

　　同时，费钧德、费屹立作为界龙集团董事长及副董事长、总经理则是全程参与的收购事项，属于内幕信息知情人，且知悉该内幕信息的时间不晚于2016年1月6日。

 

　　而在上述敏感时期内，界龙集团却利用自有账户，以及他人账户对界龙实业的股票进行了购买。其中界龙集团通过自有证券账户于2016年1月27日至2月15日累计买入“界龙实业”股票102万股，根据彼时界龙实业披露的公告显示，前述对界龙实业的增持行为，共花费了界龙集团2123.64万元。

 

　　不过需要注意的是，截至目前，界龙集团上述这笔违规购买的股票并未卖出。

 

　　此外，同样在敏感期，界龙集团还通过“费某娟”的证券账户买入的界龙实业股票，已于2016年9月21日至30日全部卖出。交易累计获利577.2万元。

 

　　除了向“费某娟”借用账户进行交易外，上海证监局还查明，界龙集团非法利用“孙某波”的证券账户进行交易，借用账户期间，上述两账户的资金全部来源于界龙集团，资金转出也全部转回界龙集团，账户交易盈亏由界龙集团承担。

 

　　截至2017年6月8日证监会开始调查日，两账户均处于亏损状态，没收违法所得。

 

　　涉事方：希望从轻处罚

 

　　如果按照界龙实业1月18日收到了上海证监局下发的《行政实现处罚决定书》里的处罚要求执行，上海证监局在没收违法所得577.2万元的同时，还对界龙集团的“内幕交易”进行了1731.6万元的罚款，并对费钧德、费屹立给予警告，并分别处以30万元罚款。

 

　　对于上述处罚决定，界龙集团提出了异议，其在提交的陈述申辩材料中给出了三点理由，希望从轻处罚。

 

　　界龙集团首先称，其在2016年1月27日至2月15日期间增持“界龙实业”股票系考虑到2016年1月4日股市开始实施熔断制度后，股票市场及界龙实业股票均快速下跌，记者梳理发现，2016年1月4日界龙实业的收盘价为15.1元/股，至当期1月26日收盘价已跌至10.28元/股，期间跌幅达到47%。

 

　　界龙集团表示，上述增持行为是为响应监管层号召，稳定资本市场，维护上市公司股价，保护中小投资者利益而采取的行为，主观上是出于善意，客观上对市场及中小投资者利益也没有产生危害。

 

　　其次，界龙集团通过自身账户购买的界龙实业的股票目前尚未卖出，界龙集团称，按照公司收到证监局《行政处罚事先告知书》之日的收盘价计算，上述交易共发生亏损1081万元，实际上并无获利。

 

　　最后，界龙集团还认为，上海证监局拟定的处罚过重，界龙集团称，公司自成立至今没有违法违规行为，目前正处于转型发展中，资金方面相当困难，请求对其从轻处罚。

 

　　而最终，上海证监局在没收违规所得的同时，对界龙集团的“内幕交易”处罚降低至了577.2万元，对费钧德、费屹立的处罚不变。同时，上海证监局还决定，对界龙集团非法利用“费某娟”“孙某波”账户进行交易的行为，根据相关规定，对界龙集团责令改正，并处以10万元罚款。

 

　　对于此次上海证监局调整的处罚决定，界龙集团是否“满意”？此外，在资金方面较为困难的情况下，界龙集团是否能够承受此次罚金？针对前述情况，3月27日，记者多次联系上市公司，其内部人员表示，董秘和证代都在开会，无法接受采访。